嚴(yán)監(jiān)管信號持續(xù)釋放！涉多項(xiàng)違規(guī)，深圳兆利豐私募基金領(lǐng)罰單
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發(fā)布 : 05-15
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5月13日，因未按照相關(guān)私募基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，報(bào)送的信息存在虛假記載等，深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司（下稱“兆利豐”）被責(zé)令改正。同日，因上述事項(xiàng)，兆利豐法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事王艷偉收到了深圳證監(jiān)局出具的警示函。 不公平對待不同投資者、報(bào)送信息虛假記載等 兆利豐被深圳證監(jiān)局責(zé)令改正深圳證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，經(jīng)查，兆利豐在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下情形：一是未按照相關(guān)私募基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，不公平對待同一私募基金的不同投資者，說明公司未履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。二是未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度。三是報(bào)送的信息存在虛假記載。四是向投資者提供的信息存在重大遺漏，未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。五是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料。深圳證監(jiān)局表示，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第762號，以下簡稱《私募條例》）第三條第三款、第二十八條第一款、第三十二條第（一）項(xiàng)，以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十四條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募條例》第四十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對兆利豐采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，深圳證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，兆利豐應(yīng)當(dāng)提高規(guī)范運(yùn)作意識，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，針對上述違規(guī)情形深入認(rèn)真開展整改。該公司應(yīng)當(dāng)在本行政監(jiān)管措施送達(dá)之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成整改，并向深圳證監(jiān)局提交整改報(bào)告。如公司逾期未改正，深圳證監(jiān)局將依據(jù)《私募條例》第四十二條第一款的規(guī)定采取進(jìn)一步措施。同日，因上述事項(xiàng)，深圳證監(jiān)局披露關(guān)于對王艷偉采取出具警示函措施的決定。公告顯示，王艷偉作為時(shí)任的兆利豐法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。深圳證監(jiān)局決定對王艷偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 天眼查APP顯示，深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司，成立于2015年，是一家以從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)，企業(yè)注冊資本1000萬人民幣。該公司由濟(jì)安投資（深圳）有限公司全資持股。一般經(jīng)營項(xiàng)目是：私募證券投資基金管理服務(wù)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動）。中基協(xié)發(fā)布私募新規(guī) 嚴(yán)監(jiān)管信號持續(xù)釋放值得注意的是，當(dāng)前私募基金行業(yè)正迎來強(qiáng)監(jiān)管。自2024年4月以來，私募機(jī)構(gòu)被罰數(shù)量明顯增多。特別是在4月30日，中國基金業(yè)協(xié)會更是連續(xù)處罰了6家私募機(jī)構(gòu)，其中3家因存在虛假披露凈值、違規(guī)代持和利用基金財(cái)產(chǎn)牟利等典型問題而受到懲處。在加大處罰的同時(shí)，近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會還正式推出了《私募證券投資基金運(yùn)作指引》（下稱《運(yùn)作指引》），對私募基金行業(yè)進(jìn)行規(guī)范管理。該指引包含42項(xiàng)條款，為私募證券投資基金的運(yùn)作提供了全面系統(tǒng)的規(guī)范。上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院金融學(xué)學(xué)術(shù)副院長、上海交通大學(xué)中國私募證券投資研究中心主任嚴(yán)弘認(rèn)為，這標(biāo)志著私募證券投資基金行業(yè)發(fā)展史上最為詳盡的監(jiān)管細(xì)則的誕生，無疑將為行業(yè)的健康規(guī)范發(fā)展提供強(qiáng)有力的支持。“這份指引不僅僅是一份規(guī)范文件，更是為私募證券投資基金的全周期運(yùn)作過程提供了全面的規(guī)范與約束。”嚴(yán)弘指出，《運(yùn)作指引》的主要目標(biāo)集中體現(xiàn)在三個(gè)方面：引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范發(fā)展、筑牢防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防線以及保護(hù)投資者的合法權(quán)益。近兩年來，私募行業(yè)整體的監(jiān)管環(huán)境趨嚴(yán)，監(jiān)管對私募行業(yè)的規(guī)范化運(yùn)營越來越重視。有業(yè)內(nèi)人士表示，今年以來，多個(gè)私募行業(yè)法律法規(guī)頒布實(shí)行，將一萬多家私募基金納入標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、流程化的監(jiān)管框架內(nèi)，私募政策的越來越呈現(xiàn)“公募化”“縱深化”的監(jiān)管特征，除了私募公司運(yùn)營的合規(guī)外，更加重視私募產(chǎn)品在運(yùn)作細(xì)節(jié)和流程的規(guī)范，這不僅有利于私募行業(yè)長遠(yuǎn)的規(guī)范健康發(fā)展，也有利于保護(hù)投資者利益。采寫：南都·灣財(cái)社記者 羅曼瑜
